棒喝：5名80后因出借证券账户被行政处罚，新证券法实施以来已有12人因此被罚！ | 案例2022年第98期
原创 小壹口 壹口合规 2022-09-02 00:00 发表于北京
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2022年8月26日，天津证监局发布行政处罚决定，对五名涉嫌出借证券账户行为进行行政处罚，分处罚款3万元。
5名80后因出借证券账户被行政处罚当事人1：华某某，男，1987年10月出生。当事人2：宋某，女，1986年1月出生。当事人3：胡某，男，1987年1月出生。当事人4：王某，女，1994年8月出生。当事人5：杨某，男，1987年2月出生。五名当事人住址均为江苏省无锡市。经监管部门调查，2021年3月19日，按照陶某伟的安排，无锡嘉和融从陶某伟实际控制的其他公司银行账户筹措资金1000万元，转入无锡嘉和融借用的当事人1 华某某证券账户，由当事人1华某某按照陶某伟指令，利用其中709万元，操作账户买入股票，2021年3月22日卖出，卖出所得共计755.98万元经由当事人2宋某银行账户重新分配转入当事人1华某某、当事人3胡某、当事人5杨某的证券账户。2021年3月至5月，按照陶某伟安排，无锡嘉和融从陶某伟实际控制的其他公司银行账户等处筹措资金2000余万元，连同当事人1 “华某某”证券账户卖出股票所得755.98万元，转入无锡嘉和融借用的五名当事人证券账户，用于买入股票，由五名当事人按照陶某伟指令操作各自账户完成交易，交易实际亏损由无锡嘉和融承担，股票卖出资金被无锡嘉和融用于其他往来业务。上述五名当事人的行为违反了《证券法》第58条的规定，依据《证券法》第195条规定，决定：责令五名当事人改正，给予警告，并分别处以3万元罚款。无锡嘉和融涉嫌借用他人证券账户行为业已另案调查，并被行政处罚：责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。要果断对出借账户行为说不！2019年12月28日《证券法》修订发布，并于2020年3月1日起施行。新证券法明确将出借证券账户的禁止范围从“法人”扩大到“任何单位和个人”！新法实施以来，据不完全统计，此前已有7名个人因出借个人证券账户被监管处罚：1.2022年6月2日，浙江局对证券账户出借人俞某某、庄某某，进行行政处罚。经查，两名当事人均将个人证券账户出借给沈某荣使用：沈某荣于2020年9月7日至2021年1月21日借用当事人1“俞某某”证券账户交易股票，2020年9月8日至2020年12月8日借用当事人2“庄某某”证券账户交易股票。依规，监管部门决定：责令当事人改正，给予警告，并分处3万元罚款。2.2022年5月13日，广东局对证券账户出借人廖某某，采取责令改正的行政监管措施。经查，当事人廖某某将本人名下两个证券账户出借给廖某清使用，出借行为分别起始于2018年12月12日和2020年7月9日，并延续至检查日（2021年8月6日）。3.2021年12月8日，上海局对证券账户出借人李某，进行行政处罚。经查，2009年8月至调查日(2021年1月21日)，在上海KC投资公司董事长、副总经理等人的安排下，当事人李某将本人证券账户出借给该投资公司使用。涉案期间内，李某账户有2791万元资金直接或间接来源于该投资公司，并由刘某操作“李某”账户交易多只证券，买入金额累计2708.98万元。依规，监管部门决定：责令当事人改正，给予警告，并处以5万元罚款。4.2021年12月8日，上海局对证券账户出借人李某某，进行行政处罚。经查，2009年8月至调查日(2021年1月21日)，在上海KC投资公司董事长、副总经理等人的安排下，当事人李某某将本人证券账户出借给该投资公司使用。涉案期间内，李某某账户有1500万元资金直接或间接来源于该投资公司，并由刘某操作“李某某”账户交易多只证券，买入金额累计1497万元。依规，监管部门决定：责令当事人改正，给予警告，并处以3万元罚款。5.2021年12月20日，山东局对证券账户出借人郎某某，进行行政处罚。经查，2020年7月底至调查日，当事人郎某某将该账户出借给于某某使用，于某某借用该账户累计买入672.63万元。依规，监管部门决定：责令当事人改正，给予警告，并处以3万元罚款。6.2022年3月9日，青海局对出借账户人王某，进行行政处罚。经查， 2020年12月底至调查日，王某将该账户出借给张某某使用。截止2021年12月31日，“王某”证券账户累计成交金额近738万元。依规，监管部门决定：责令当事人改正，给予警告，并处以5万元罚款。同时，监管部门还对账户借用人张某某进行了行政处罚，责令改正，给予警告，并处以10万元罚款。
券业合规证券公司及从业人员监管处罚信息库（汇集了2021年以来的罚单）。
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